根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。A．勤勉尽责B．诚实信用C．保守秘密D．客户至上

题目

根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。

A．勤勉尽责

B．诚实信用

C．保守秘密

D．客户至上

相似考题

1.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。A．守法合规B．诚实信用C．勤勉尽责D．公平竞争

2.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式

3.是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理D．证券经纪业务营销人员的行为规范

4.证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )

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  • 第1题：

    是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

    A．诚实信用

    B．友好合作

    C．保守秘密

    D．勤勉尽责


    正确答案：C
     [答案] C
    [解析] 证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务是保守秘密。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。

  • 第2题：

    证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。

    A．证券承销与保荐业务

    B．证券投资咨询业务

    C．证券自营业务

    D．证券经纪业务


    正确答案：D

    [答案] D
    [解析] 证券经纪人与证券公司之间是一种委托代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户服务。

  • 第3题：

    证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

    A．公平竞争

    B．勤勉尽责

    C．守法合规

    D．友好合作


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销业务时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。

  • 第4题：

    证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（ ）。

    A．客户至上

    B．友好合作

    C．保守秘密

    D．专业胜任


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是（ ）。

    A．客户至上

    B．友好合作

    c．专业胜任

    D．诚实信用


    正确答案：A

  • 第6题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（ ）的扩展。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B

  • 第7题：

    保险销售从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（ ）的扩展。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B
    守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密可视为诚实信用原则在不同方向的发展。故本题选择B。

  • 第8题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

  • 第9题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
    ①勤勉尽责
    ②客户利益至上
    ③审慎经营
    ④业务融合

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
    （一）业务资质
    （二）审慎经营
    （三）客户利益至上、勤勉尽责
    （四）业务隔离

  • 第10题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德主要包括（）。

    • A、诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
    • B、诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
    • C、诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
    • D、诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

    A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

    B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

    C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

    D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

  • 第14题：

    在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。

    A．目标市场细分

    B．目标市场与营销渠道选择

    C．客户关系建立

    D．客户促成


    正确答案：D

    [答案] D
    [解析] 客户促成，即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。

  • 第15题：

    在证券经纪业务营销活动中，客户的招揽包括（ ）。 A．客户促成 B．目标市场的选择 C．客户关系的建立 D．营销渠道的选择


    正确答案：ABCD
    在证券经纪业务营销活动中，客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。

  • 第16题：

    中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

    A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

    B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

    C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

    D．证券经纪人信息的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对( )原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。

    A．守法遵规、专业胜任

    B．诚实信用

    C．客户至上、勤勉尽责

    D．公平竞争、保守秘密


    参考答案：B
    解析：保险代理从业人员应当遵循的道德原则中，守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几项原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。

  • 第18题：

    根据中国保监会发布的《保险代理从业人员职业道德指引》，我国保险代理从业人员职业道德主体部分包括7个道德原则，其具体内容是（ ）

    A.客观公正、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、独立执业

    B.守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密

    C.守法遵规、诚实信用、友好合作、独立执业、勤勉尽责、客观公正、保守秘密

    D.客观公正、诚实信用、友好合作、独立执业、客户至上、勤勉尽责、公平竞争


    参考答案：B
    《指引》对保险代理从业人员应当遵循的职业道德作出了原则性规定。其主体部分由7个道德原则和21个要点构成。这7个道德原则是:守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务营销客户招揽，正确的有()。

    A:客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程
    B:目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
    C:客户促成是客户招揽的保证
    D:客户关系建立是证券经纪业务营销的关键环节

    答案：A,B
    解析：
    客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

  • 第20题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

  • 第21题：

    在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对（）原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。

    • A、守法遵规、专业胜任
    • B、诚实信用
    • C、客户至上、勤勉尽责
    • D、公平竞争、保守秘密

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    保险代理从业人员应当遵循的职业道德主要包括（）。
    A

    诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    B

    诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    C

    诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    D

    诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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