下列证券公司从业人员的行为,符合法律规定的是( )。A.在任期内持有股票B.在任期内买卖股票C.将任职前持有的股票依法转让D.在任期内接受他人赠与的股票

题目

下列证券公司从业人员的行为,符合法律规定的是( )。

A.在任期内持有股票

B.在任期内买卖股票

C.将任职前持有的股票依法转让

D.在任期内接受他人赠与的股票


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  • 第1题:

    证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。( )


    正确答案:×
    本题考核证券机构及其从业人员转让股票的限制。证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  • 第2题:

    以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有(  )。
    Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
    Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
    Ⅲ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
    Ⅳ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”

  • 第3题:

    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。

    A.从业人员不能收受他人赠送的股票
    B.从业人员可以直接持有、买卖股票
    C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
    D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A

    答案:A
    解析:
    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  • 第4题:

    下列关于证券交易的表述中,何者为正确?()

    A:为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票
    B:为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
    C:证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行
    D:证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有

    答案:C
    解析:
    【考点】证券交易规范。详解:《证券法》第45条规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。由此可知,为上市公司出具审计报告的人员购买该种股票受到时间限制,并非不得买卖该种股票,A选项表述错误,不当选。为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师购买该种股票受到时间限制,并非不得买卖该种股票,B选项表述错误,不当选。第40条规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。由此可知,C选项表述正确,当选。第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。由此可知,D选项中“可以继续持有”的说法不符合法律规定,不当选。

  • 第5题:

    以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有(  )

    A.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
    B.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
    C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
    D.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之曰起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票

    答案:B,C
    解析:
    (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制
    《证券法》第四十三条:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
    任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”
    (2)证券服务机构和人员买卖股票的限制
    《证券法》第四十五条:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”