根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使( )职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

题目

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使( )职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


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  • 第1题:

    按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。
    ①制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
    ④督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;
    ⑤依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:B
    解析:
    证券业协会履行下列职责:
    (一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;
    (二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
    (三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;
    (四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
    (五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;
    (六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;
    (七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
    (八)证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第2题:

    按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。
    ①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分
    ⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:B
    解析:
    证券业协会履行下列职责:
    (一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;
    (二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
    (三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;
    (四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
    (五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;
    (六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;
    (七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
    (八)证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第3题:

    按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:D
    解析:
    考查中国证券业协会的职责,按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责:制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员的资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试;负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;负责场外证券业务事后备案和自律管理;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  • 第4题:

    下列关于中国证券业协会的说法错误的是(  )。

    A.中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
    B.中国证券业协会是行业自律性组织
    C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
    D.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司;普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构;特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所,金融期货交易所,证券登记结算机构,证券投资者保护基金公司,融资融券转融通机构,各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织,依法设立的区域性股权市场运营机构,以及协会认可的其他机构;观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

  • 第5题:

    (2019年)下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

    A.中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
    B.中国证券业协会是行业自律性组织
    C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
    D.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

    答案:D
    解析:
    审题,题目问的错误的是。
    中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。
    D选项错误,注意最后两字应当为“备案”。