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  • 第1题:

    以下情形中,投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向证监会、交易所提交书面报告,通知上市公司,并予公告的有()。
    Ⅰ.通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%
    Ⅱ.投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%
    Ⅲ.通过协议转让方式,投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%
    Ⅳ.投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%
    Ⅴ.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅴ项,《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第19条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形(“达到或者超过5%”或“达到或者超过5%后±5%”)的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告;因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的,该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内,按照本办法第17条第1款的规定(即编制详式权益变动报告书)履行报告、公告义务。

  • 第2题:

    以下情形中,投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向证监会、交易所提交书面报告,通知上市公司,并予公告的有( )。
    Ⅰ 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%
    Ⅱ投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%
    Ⅲ 通过协议转让方式,投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%
    Ⅳ 投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%
    Ⅴ 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅴ项,《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第19条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形(“达到或者超过5%”或“达到或者超过5%后±5%”)的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告;因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的,该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内,按照本办法第17条第1款的规定(即编制详式权益变动报告书)履行报告、公告义务。

  • 第3题:

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的_______后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少_________,应当按规定进行报告和公告。()

    A:3%,3%
    B:5%,3%
    C:5%,5%
    D:3%,5%

    答案:C
    解析:
    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后两日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 第4题:

    关于投资者及其一致行动人拥有权益股份的说法正确的有()。
    Ⅰ.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
    Ⅱ.投资者及其一致行动人通过继承方式拥有权益的股份变动达到拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时,应当按照相关规定履行报告、公告义务
    Ⅲ.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书
    Ⅳ.投资者及其一致行动人并不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制详式权益变动报告书

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)分析如下:
    Ⅰ项,第13条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
    第14条规定,通过协议转让方式,投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告。
    Ⅱ项,第15条规定,投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例(5%)的,应当按照前条规定履行报告、公告义务,并参照前条规定办理股份过户登记手续。
    Ⅲ项,第17条第1款规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。
    Ⅳ项,第16条第1款规定,投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制简式权益变动报告书。

  • 第5题:

    当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,在其进行相关信息披露的期间可以继续买卖该上市公司的股票。()


    答案:错
    解析:
    按规定当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,在其进行相关信息披露的期间不得再行买卖该上市公司的股票。