上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后,可以根据需要随时更换证券服务机构,无须披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。 ( )

题目

上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后,可以根据需要随时更换证券服务机构,无须披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。 ( )


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  • 第1题:

    《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括( )。

    A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

    B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    C.证券服务机构、证监会

    D.证券公司、保荐人


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    下列属于上市公司重大资产重组内幕信息知情人的有()。
    Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ.重大资产重组的交易对方及其关联方
    Ⅲ.交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人
    Ⅳ.交易各方聘请的证券服务机构及从业人员

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:E
    解析:
    《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第41条规定,上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。

  • 第3题:

    证券交易所的职能包括()。
    Ⅰ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
    Ⅱ.对会员进行监管
    Ⅲ.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ.开展投资者教育和保护

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    题中所给出四项均是证券交易所的职能,故答案选择D。

  • 第4题:

    证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。
    A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者


    答案:A
    解析:
    【详解】A。证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己无过错,则推定为有过错,并承担相应的法律责任。

  • 第5题:

    证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
    ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①④

    答案:C
    解析:
    证券研究报告可以使用的信息来源包括:(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(7)其他合法合规信息来源。