证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
题目
证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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参考答案和解析
正确答案：ABCD
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第1题：
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
正确答案：CD
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。 -
第2题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%答案：A,B解析：。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1) 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%; (2)同一基金管理 人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%; (3)基金财产参与股票 发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过 拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资 比例等约定；（5)中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第3题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ )的情形。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%答案：A,B解析：。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一 只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票吟总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约 定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第4题：
证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0％
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
正确答案：ABCD
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第5题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形()。A:违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B:一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D:中国证监会规定禁止的其他情形答案：A,B,D解析：C项应为，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券总量的10%。除A、B、D三项外，基金管理人运用基金财产进行证券投资还不得有下列情形：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。