证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。 （ ）

题目

证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。 （ ）

相似考题

1.证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（ ）。A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

2.证券经纪业务技术风险的防范措施有( )A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

3.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）

4.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．建立健全自营业务风险监控系统的功能C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

参考答案和解析
正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。
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  • 第1题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

    A:建立自营业务的逐日盯市制度
    B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
    C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    略。

  • 第3题：

    在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
    Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
    Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控
    ，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
    Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进
    行定期或不定期检查或稽核

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. ⅢⅣ
    D: ⅢⅣ

    答案：C
    解析：
    对于融资融券业务的重要环节．如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、
    授信审批等实行双人双岗复核、审批．并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

  • 第4题：

    证券营业部财产登记与保管制度要求包括（ ）。

    A．自营证券进行定期或不定期盘点

    B．对代保管证券进行定期或不定期盘点

    C．对固定资产进行定期或不定期盘点

    D．及时处理盘盈盘亏并分析总结原因


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
    Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
    Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
    Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核


    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    对于融资融券业务的重要环节．如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批．并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

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