下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

题目

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

相似考题

1.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

2.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

3.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元 B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

4.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

更多“下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。A.参与集合资产管理计划的客户不 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()

    A:证券公司应与客户签订资产管理合同
    B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
    C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
    D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

    答案：C,D
    解析：
    C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

  • 第2题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第3题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十二条，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十四条，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第4题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第5题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。@##

相关内容