中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）

题目

中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）

相似考题

1.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）

2.上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请

3.中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号）。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）

4.非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）

更多“中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（ ）。

    A．发行保荐书

    B．尽职调查报告

    C．内核小组工作记录

    D．发行申请文件

    E．对中国证监会审核反馈意见的回复


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
    A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》
    C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》


    答案：D
    解析：
    。为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》。

  • 第3题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
    Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
    Ⅱ．内核小组工作记录
    Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
    Ⅳ．发行申请文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

  • 第4题：

    下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
    Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
    Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
    Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    根据《保荐人尽职调查工作准则》的规定，题中选项说法均正确。

  • 第5题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。

    A:对中国证监会审核反馈意见的回复
    B:内核小组工作记录
    C:发行保荐书和尽职调查报告
    D:发行申请文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。

相关内容