基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中间人佣金。（ ）

题目

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中间人佣金。（ ）

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1.未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。（ ）

2.基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。A．采用抽奖的方式进行基金销售B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平C．在销售基金时给予投资人折扣D．在销售基金时进行广告宣传

3.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

4.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

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  • 第1题：

    基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为

    （ ）。

    A．捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

    B．以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费

    C．在销售基金时给予投资人折扣

    D．在销售基金时给予中间人佣金的


    正确答案：AB

  • 第2题：

    基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣，可以给予中间人佣金，但应当予以明示。给予投资人的折扣及给予中间人的佣金必须如实记账。

  • 第3题：

    关于"基金代销机构"理解正确的是（ ）

    A.通过销售基金产品赚取佣金
    B.与商业银行签订产品代销协议
    C.代理基金资产的清算和结算
    D.接受投资人委托设计和管理基金产品

    答案：A
    解析：
    基金代销机构指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构。

  • 第4题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。

    A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

    B．向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

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