被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）此题为判断题(对，错)。
题目
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
此题为判断题(对，错)。
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第1题：
律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P305。
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第2题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第3题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。A:不得，可以
B:可以，也可以
C:不得，也不得
D:可以，但不得答案：C解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第4题：
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．上市公司的工作人员
Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。 -
第5题：
按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的董事、监事、高级管理人员
③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④答案：A解析：考查证券市场禁入措施的实施对象，选项④中的主体不是证券公司的股东及高管。 -
第6题：
根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。
Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第7题：
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）
正确答案:正确 -
第8题：
判断题律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。 -
第9题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（ ）。A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务
B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（ ）。A应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
B应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
正确答案： A解析：
《证券市场禁入规定》第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 -
第11题：
单选题被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．担任上市公司董事Ⅱ．担任上市公司监事Ⅲ．担任上市公司高级管理人员Ⅳ．从事证券业务AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第12题：
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
正确答案： C,B解析：
《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 -
第13题：
被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
正确答案：ABC
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342～343。
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第14题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，但可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()答案：错解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第15题：
被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（ ）。A:立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
B:不得在任何公司担任董事、监事、高级管理人员职务
C:立即停止执事证券业务
D:由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务答案：A,B,C,D解析：被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第16题：
被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。
Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ．立即停止从事证券业务
Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第17题：
（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
④证券公司的董事A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④答案：C解析：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 -
第18题：
被采取证券市场禁入措施的人员（）。
- A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
- B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
- C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
正确答案:A,B,C -
第19题：
单选题以下关于证券市场禁入的说法正确的是（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第20题：
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
正确答案： A,B解析：
《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 -
第21题：
单选题根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（ ）。[2016年6月真题]A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务
B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
正确答案： D解析：
A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第22题：
单选题被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（ ）。[2014年11月真题]Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ．立即停止从事证券业务Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第23题：
单选题根据《证券市场禁入规定》的规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，可以在原上市公司担任（ ）职务。A董事
B监事
C高级管理人员
D一般管理人员
正确答案： C解析：
《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。