证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规向客户提供资金或有价证券 C．侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

题目

证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规向客户提供资金或有价证券 C．侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

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1.证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

2.证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．买卖法律明文禁止买卖的证券

3.证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是()A、承销B、代理买卖C、自营买卖D、投资咨询

4.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）

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  • 第1题：

    以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

    A:违规向客户提供资金或有价证券
    B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
    D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    答案：C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第2题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。
    A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B.违规向客户提供资金或有价证券
    C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D.在经纪业务中不接受客户的全权委托


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券公司的从业人员特定禁止行为：（1)代理买卖或承销法 律规定不得买卖或承销的证券；（2)违规向客户提供资金或有价证券；（3)侵占挪用客户资 产或擅自变更委托投资范围；（4)在经纪业务中接受客户的全权委托；（5)对外透露自营买 卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（6)中国证监会、中国 证券业协会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    我国证券公司的从业人员，禁止代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第4题：

    以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

    A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B:违规向客户提供资金或有价证券
    C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

  • 第5题：

    以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
    A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B.向客户提供资金或有价证券
    C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D.在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：B
    解析：
    。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖 的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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