我国的证券登记结算机构实行（ ）。 A．行业自律管理 B．证监会监管 C．证券交易所监管 D．证券业协会监管

题目

我国的证券登记结算机构实行（ ）。 A．行业自律管理 B．证监会监管 C．证券交易所监管 D．证券业协会监管

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1.我国证券业中，( )是行业自律性组织。A．证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．证券登记结算公司

2.我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司

3.证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会

4.有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )．（1分）A．证券交易所B．证券登记结算机构C．中国证监会D．中国证券业协会

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  • 第1题：

    证券自律性组织包括()。

    A.证券监管机构和证券行业协会

    B.证券公司和证券行业协会

    C.证券交易所和证券业协会

    D.证券交易所和证券监管机构


    正确答案：C
    考5;见销售基础教材P11

  • 第2题：

    我国的证券自律性组织包括（ ）。
    ①证券登记结算机构
    ②中国证监会
    ③证券交易所
    ④证券业协会

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.③④

    答案：B
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第3题：

    我国的证券自律性组织包括（ ）。
    Ⅰ.证券登记结算机构
    Ⅱ.中国证监会
    Ⅲ.证券交易所
    Ⅳ.证券业协会

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第4题：

    有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构 是（ ）。
    A.证券交易所 B.证券登记结算机构

    C.中国证监会 D.中国证券业协会


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记結算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司 定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

  • 第5题：

    （）对保荐机构实行持续监管。

    A.证券登记结算机构
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    中国证监会对保荐机构实行持续监管。

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