2006年11月13日，（ ）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。 A．马鞍山钢铁 B．上海宝山钢铁 C．辽宁大岗 D．山东淄博

题目

2006年11月13日，（ ）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。 A．马鞍山钢铁 B．上海宝山钢铁 C．辽宁大岗 D．山东淄博

相似考题

1.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。 （ ）

2.首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是( )。A．中国石油化工股份有限公司B．马鞍山钢铁股份有限公司C．光大银行D．中国石油天然气集团公司

3.发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。A．股份有限公司首次公开发行股票B．上市公司公开发行新股C．上市公司发行可转换公司债券D．股份有限公司发行公司债券

4.我国上市公司中，( )运用ADR在国际市场筹资。（1分）A．中石化B．仪征化纤C．马鞍山钢铁D．中芯国际

参考答案和解析
正确答案：A
【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。
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  • 第1题：

    关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。

    A．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式和程序

    B．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

    C．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满3个月起方可行权

    D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满5个月起方可行权

    E．可转换公司债券的具体转股期限由发行人根据可转换公司的存续期及公司财务情况确定


    正确答案：ABE

  • 第2题：

    关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法芷确的是（ ）。

    A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束l年后，方可转换为公司股票

    B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

    C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

    D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称非分离交易的可转换公司债券”)。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    马鞍山钢铁股份有限公司于2006年11月13日发行的认股权和债券分离交易的可转换公司债券，是金融工程分解技术的具体运用。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第5题：

    发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中应当及时向证券交易所报告并披露的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的
    Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形
    Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
    Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第6题：

    根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。

    A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
    B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
    C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
    D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

    答案：B
    解析：
    A项，未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。
    C项，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，应当在事实发生之日起3日内向证券交易所报告，通知上市公司并予以公告。
    D项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10％的，发行人应当及时履行信息披露义务。

  • 第7题：

    上市公司发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（）


    答案：对
    解析：
    发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保；发行公司提供担保的，其要求与此相同。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第9题：

    我国建设的第一个新型的现代化钢铁基地是（）。

    • A、辽宁省鞍山市鞍山钢铁公司
    • B、首都钢铁公司
    • C、上海市宝山钢铁总厂

    正确答案:C

  • 第10题：

    以下上市公司运用ADRS在国际市场筹资的有（）。

    • A、上海石化
    • B、上海二纺机
    • C、马鞍山钢铁
    • D、中国铝业

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。[2013年真题]
    A

    上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

    B

    上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准

    C

    在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

    D

    非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券


    正确答案： D,C
    解析：
    B项，上市公司发行可转换债券，应当符合增发股票的一般条件，须报中国证监会核准。

  • 第12题：

    单选题
    2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。
    A

    马鞍山钢铁

    B

    上海宝山钢铁

    C

    辽宁大岗

    D

    山东淄博


    正确答案： B
    解析： 掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别。

  • 第13题：

    发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次发行股票

    B．上市公司发行新股

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．股份有限公司发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，对股份有限公司首次发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券，实行由主承销商保荐制度。 

  • 第14题：

    以下上市公司中，（ ）运用ADR在国际市场筹资。

    A．中石化

    B．仪征化纤

    C．马鞍山钢铁

    D．中芯国际


    正确答案：ABCD
    我国也有公司在美国发行ADR，包括轮胎橡胶、氯碱化工、二纺机、深深房、东方航空、青岛啤酒等公司发行的一级ADR，中国华能国际、中石油、上海石化、中芯国际、中石化、盛大网络等公司发行的三级ADR，以及马鞍山钢铁、庆铃汽车、中海发展、仪征化纤等公司发行的144A规则下的ADR。

  • 第15题：

    首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是()。

    A:中国石油化工股份有限公司
    B:马鞍山钢铁股份有限公司
    C:光大银行
    D:中国石油天然气集团公司

    答案：B
    解析：
    2006年11月13日，马鞍山钢铁股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，共发行55亿元人民币5年期附息债券，并同时派发12.65亿份认股权证。

  • 第16题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第17题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第18题：

    （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案：A,B,C
    解析：
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    （一）首次公开发行股票并上市；
    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D，2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

    答案：A,C
    解析：
    上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。

  • 第20题：

    （2013年）根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。

    A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    D.上市公司公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第21题：

    关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。

    • A、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
    • B、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
    • C、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
    • D、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

    • A、马鞍山钢铁
    • B、上海宝山钢铁
    • C、辽宁大岗
    • D、山东淄博

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    以下上市公司运用ADRS在国际市场筹资的有（）。
    A

    上海石化

    B

    上海二纺机

    C

    马鞍山钢铁

    D

    中国铝业


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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