对操纵市场行为的监管包括（ ）。 A．事前监管 B．事后处理 C．事中监管 D．事后监察

题目

对操纵市场行为的监管包括（ ）。 A．事前监管 B．事后处理 C．事中监管 D．事后监察

相似考题

1.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）A．正确B．错误

2.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()

3.我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括()。A:事后处理B:谈话提醒C:行政干预D:事前监管

4.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）

参考答案和解析
正确答案：AB
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。
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  • 第1题：

    对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面: 第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。

  • 第2题：

    中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

    A.事前监管
    B.事前事中监管
    C.事中事后监管
    D.事后监管

    答案：C
    解析：
    本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

  • 第3题：

    现阶段监管科技的运用主要集中于（ ）阶段。


    A.事中监管

    B.事后监管

    C.事前监管

    D.防范监管

    答案：A
    解析：
    现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段，但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。

  • 第4题：

    《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。

    A.事后处理 B.谈话提醒

    C.行政干预 D.事前监管


    答案：A,D
    解析：
    对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

  • 第5题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

    A、现场监管和事前监管
    B、现场监管和非现场监管
    C、事前监管和事后监管
    D、事前监管和事中监管

    答案：B
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

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