对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。 A．建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 B．引入货银对付机制 C．建立结算参与人风险评估体系 D．对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
题目
对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。 A．建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 B．引入货银对付机制 C．建立结算参与人风险评估体系 D．对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
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第1题：
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。A:要制定完善的风险防范制度
B:要制定完善的内部控制制度
C:要建立完善的结算参与人准入标准
D:要建立完善的结算参与人风险评估体系答案：A,B,C,D解析：除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 -
第2题：
我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括（）A:对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B:建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
C:对于持续或重大交收违约的结算参与人，冻结其结算账户资金
D:建立结算参与人风险评估体系答案：A,B,D解析：对于结算参与人信用风险的事前防范，《办法》规定了以下三种措施：①要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；②建立结算参与人风险评估体系；③对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。 -
第3题：
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理答案：C解析：除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。 -
第4题：
对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。
A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
B.引入货银对付机制
C.建立结算参与人风险评估体系
D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务答案：A,C,D解析：对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定了以下措施：(1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；(2)建立结算参与人风险评估体系；(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。 -
第5题：
世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险答案：A,B,C,D解析：世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；④建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；⑤妥善选择结算银行，防范结算银行风险；⑥加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑧提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。