《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

题目

《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．发行人的控股公司的高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东

C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

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1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人

2.下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以上股份的股东C、发行人控股的公司D、其董事、监事、高级管理人员

3.我国《证券法》规定，（ ）为知悉证券内幕交易信息知情人员。A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B．持有1%以上股份的股东C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

4.我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B．持有1%以上股份的股东C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

更多“《证券法》规定,( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.发行人的控股公司的高级管理人员 B.持有 ”相关问题

  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

    C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
    A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    B.发行人的董事、监事、高级管理人员
    C.非法获得内幕信息的人
    D.持有公司5%以上股份的股东


    答案：A,B,D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
    Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．非法获得内幕信息的人
    Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括（ ）。

    A．发行人的董事

    B．持有公司3%股份的股东

    C．发行人控股的公司的高级管理人员

    D．保荐人


    正确答案：B
    本题考核第30章证券法。我国《证券法》明确规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：
    ①发行人的董事、监事、高级管理人员；
    ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    ③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    ④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第5题：

    《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A.发行人的控股公司的高级管理人员
    B.持有公司5%以上股份的股东
    C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    D.发行股票或公司债的公司一般工作人员


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司取务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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