《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分． ( )

题目

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分． ( )

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1.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）

2.证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）A．未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管B．未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C．未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同

3.为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自由资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产

4.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

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  • 第1题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )．

    A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

    B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

    C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


    正确答案：C
    48,C【解析】A项，一证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商 业银行代为推广；B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D 项，应为60日内。

  • 第2题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第3题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
    A. 10% B. 20%
    C. 30% D. 50%


    答案：A
    解析：
    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

  • 第4题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，集合计划资产不得被处分。 （ ）


    正确答案：×
    B。除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。

  • 第5题：

    为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD

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