根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。（ ）A．正确B．错误C．放弃
题目
根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
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第1题：
21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。
A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物
B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
正确答案：B
21 ． 【答案】 B
【 解析 】 B 项属于证券经纪商正常的经纪业务 ， 其相关的禁止行为应为 ： 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 -
第2题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )答案：A解析：【详解】A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。” -
第3题：
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为A:拒绝接受不符合规定的交易指令
B:诱导客户进行不必要的证券买卖
C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D:接受客户的全权委托答案：B,C解析：按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为 -
第4题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()答案：错解析：《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。 -
第5题：
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖答案：B解析：。B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不 得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。