证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。A．业务管理风险B．业务规模及集中度风险C．信息技术风险D．市场风险

2.信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（ ）

3.业务管理风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。()

4.《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。（ ）

参考答案和解析
正确答案：B
证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的信息技术风险。
更多“证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券 ”相关问题

  • 第1题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为()。

    A:业务管理风险
    B:业务规模及集中度风险
    C:信息技术风险
    D:市场风险

    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第2题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）

    A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    B:担保物被强制平仓的风险
    C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    答案：B,C,D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第3题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
    Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
    Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第4题：

    信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 （ ）


    答案：对
    解析：
    信息技术风险主要是指因证券公司融 资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收 回到期债权的可能性。

  • 第5题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（）。
    A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险
    C.信息技术风险 D.市场风险


    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

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