证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款．A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D． 5万元以上50万元以下

题目

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款．

A．1万元以上10万元以下

B．2万元以上20万元以下

C．3万元以上30万元以下

D． 5万元以上50万元以下

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1.证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款．( )A．1 10B．2 20C．3 30D．5 50

2.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．A．1;10B．2;20C．3;30D．5;50

3.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A．1，10 B．2，20 C．3，30 D．5，50

4.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款．( )

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  • 第1题：

    48 ． 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ， 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。 ( )

    A ． 1 ； 10

    B ． 2 ； 20

    C ． 3 ； 30

    D ． 5 ； 50


    正确答案：C
    48 ． 【答案】 C
    【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法 》 第二百零五条的规定处罚。即： “ 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。 ”

  • 第2题：

    证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款

    A．1，10

    B．2，20

    C．3，30

    D．5，50


    正确答案：C
    法律规定，重点记忆。

  • 第3题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。

    A:暂停或者撤销相关业务许可
    B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万以下的罚款。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下罚款。

    A:110
    B:220
    C:330
    D:550

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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