同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。 ( )

题目

同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。 ( )

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1.同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）

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3.在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。 （ ）

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    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．

    A．委托资金

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    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D
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  • 第2题：

    经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

    A:委托资金
    B:代理人
    C:经纪商
    D:委托单

    答案：D
    解析：
    在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

  • 第4题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。

    A．委托单

    B．证券账户

    C．签名

    D．资金账户


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．预留印鉴

    D．委托单


    正确答案：D

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