辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。（ ）

题目

辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。（ ）

相似考题

1.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?（ ）A．辅导机构资格证明文件B．辅导协议C．辅导计划D．最近3年的财务报告

2.辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制订辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。（ ）

3.辅导机构和发行对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议，二者之间不可以订立专门的保密协议。（ ）

4.原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）

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  • 第1题：

    关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

    E．以上说法都不正确


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    辅导协议必须规定的内容包括（ ）。

    A．辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况

    B．辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数

    C．辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式

    D．辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有3%以上（含3%）股份的股东（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第5题：

    辅导协议、辅导内容和实施方案

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第6题：

    辅导机构、辅导人员和辅导对象

    首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。


    正确答案：√

  • 第7题：

    辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。()


    答案：错
    解析：
    辅导协议签署的5个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。

  • 第8题：

    下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。
    A.在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明 确发表评估意见
    B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
    C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资 项目的优劣及风险进行实质性判断
    D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使 辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    答案：A,B,D
    解析：
    派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否 违法违規、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断，但是，派出机构可指出中国证监会应关 注的问题O

  • 第9题：

    中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。 （ ）


    答案：B
    解析：
    中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。

  • 第10题：

    学校心理辅导人员与辅导对象之间的交往中，必须注意辅导人员与辅导对象之间保持适当的空间距离和（）。


    正确答案:感情距离

  • 第11题：

    在结束辅导应注意（）样的问题。

    • A、处理好辅导关系结束
    • B、针对辅导对象的情况，辅导双方要讨论
    • C、辅导结束后，对辅导对象进行追踪反馈
    • D、所有的问题都需要追踪反馈

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    填空题
    学校心理辅导人员与辅导对象之间的交往中，必须注意辅导人员与辅导对象之间保持适当的空间距离和（）。

    正确答案： 感情距离
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。

    A．诚实守信的原则

    B．勤勉尽责的原则

    C．突出重点、鼓励创新的原则

    D．责任明确、风险自担的原则


    正确答案：A

  • 第14题：

    辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    辅导协议签署后l0个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

    A．2

    B．3

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    注意辅导时应配置3名以上辅导人员。

  • 第17题：

    辅导协议、辅导内容和实施方案

    辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件。


    正确答案：√

  • 第18题：

    辅导协议的内容包括：（ ）。

    A．辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件

    B．辅导协议不能规定公司股票能顺利上市

    C．辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间

    D．辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况


    正确答案：BCD

  • 第19题：

    公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料 有（ ）。
    A.辅导机构资格证明文件 B.辅导协议
    C.辅导计划 D.最近3年的财务报告


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：最近2年的财务报告。

  • 第20题：

    辅导协议签订后可随时解除。 （ ）


    答案：错
    解析：
    辅导协议签订后，要报送证监会备案，除非经证监会批准，不 得随意更改。

  • 第21题：

    关于同伴辅导的特点,表述不正确的是（ ）。

    A.同伴辅导员是从学生群体.……与辅导对象同龄的学生。
    B.与辅导对象相比……,的心理品质。
    C.同伴辅导者在具体开展工作前……的训练。
    D.与师生之间的辅导关系相比……建立平等关系

    答案：D
    解析：

  • 第22题：

    以下哪些有悖于辅导员道德要求的有（）.

    • A、辅导员对辅导对象一视同仁
    • B、辅导员对于辅导对象的切身利益缺乏关心
    • C、辅导员违背辅导对象的意愿，做出强迫性的安排
    • D、辅导员有意无意的泄漏辅导对象隐私以满足个人的利益

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    对待情绪不稳定的辅导对象，辅导员的辅导态度应该是（）。

    • A、辅导员应该提出行为要求，并不断地进行强化
    • B、给予辅导对象以充分的尊重
    • C、辅导员进行辅导时应当谨慎，尤其是做指示或评价时更要注意，以防止破坏已经形成的良好辅导关系
    • D、辅导员应帮助辅导对象客观分析清楚具体的情况，认识到自己的不足

    正确答案:B,C,D

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