证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

题目

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

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1.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．按对客户融券规模的10％计算风险准备C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

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  • 第1题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．1%

    B．2%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
    Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：
    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；
    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第3题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（ ）。
    Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
    Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

  • 第4题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。

    A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    C:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。故本题选A、C、D。

  • 第5题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
    Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

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