证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．A．内部控制制度文本B．证券公司法定代表人的情况登记表C．风险管理制度文本D．内控评审报告
题目
证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．
A．内部控制制度文本
B．证券公司法定代表人的情况登记表
C．风险管理制度文本
D．内控评审报告
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第1题：
证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。
A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C．由机构批设机关核准的公司章程
D．证券自营业务内部管理制度情况说明
E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
正确答案：ABCDE
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第2题：
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
正确答案：ABC
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第3题：
证券公司申请资产管理业务资格时，内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告没关紧要，可以不向证监会提交。()答案：错解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得中国证监会批准的资产管理业务资格。内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告在申请资格时必须提交，它在整个申请资格过程中起着很重要的作用。 -
第4题：
证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。
A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C、由机构批设机关核准的公司章程
D、证券自营业务内部管理制度情况说明
E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
正确答案：ABCDE
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第5题：
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务答案：A,B,C解析：。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。