下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据

题目

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

A．以净资本为基准

B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的

D．以市场准人和监管措施为依据

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1.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据

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4.我国证券公司监管制度包括( )。A.业务许可制度B.以净资本为核心的风险监控与预警制度C.合规管理制度D.风险控制制度

更多“下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。 A.以净资本为基准B.以扶优限 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

    A: 以净资本为基准
    B: 以扶优限劣为核心
    C: 以提高风险管理能力为目的
    D: 以市场准入和监管措施为依据

    答案：A
    解析：
    作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

  • 第3题：

    下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

    A、以净资本为基准
    B、以扶优限劣为核心
    C、以提高风险管理能力为目的
    D、以市场准入和监管措施为依据

    答案：A
    解析：
    作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

  • 第4题：

    我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。

    A．净资产
    B．利润率
    C．净资本
    D．总资产

    答案：C
    解析：
    我国证券公司的监管制度主要包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度。

  • 第5题：

    2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
    Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
    Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管
    Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
    Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，
    对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，
    不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；
    确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、
    监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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