更多“证券分析师执业资格考试 从业两年以上 同时通过了基础和证券分析,学历要求是本科 ”相关问题
  • 第1题:

    根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用(  )名义在研究证券研究报告中列示。

    A. 证券投资顾问
    B. 保荐代表人
    C. 研究助理
    D. 分析师

    答案:C
    解析:
    2.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求
    根据《发布证券研究报告执业规范》,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

  • 第2题:

    下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。
    Ⅰ.李某仅具有高中学历
    Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年
    Ⅲ.付某为美国国籍
    Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(1)年满18周岁。(2)大学本科以上学历。(3)具有完全民事行为能力。(4)已被机构聘用。(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(8)具有中华人民共和国国籍。(9)具有从事证券业务2年以上的经历。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题:

    关于证券分析师,下列说法错误的是()。

    A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
    D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

  • 第4题:

    下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。
    Ⅰ.李某仅具有高中学历
    Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
    Ⅲ.付某为美国国籍
    Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投
    资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题:

    (2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

    A.证券投资顾问
    B.保荐代表人
    C.研究助理
    D.分析师

    答案:C
    解析:
    2.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求 根据《发布证券研究报告执业规范》,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。