自营业务的内部控制包括( )。A．自营业务决策制度B．自营内部监督与检查制度C．自营操作指令的权限及下达程序D．自营操作指令的请示报告程序

题目

自营业务的内部控制包括( )。

A．自营业务决策制度

B．自营内部监督与检查制度

C．自营操作指令的权限及下达程序

D．自营操作指令的请示报告程序

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1.自营业务的内部控制包括（ ）方面。A．自营业务决策管理B．自营业务运作管理C．自营业务的内部监督与检查D．自营投资时间管理

2.下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

3.自营业务的内部监督与检查的内容有()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度C、自营部门定期与财会部门对账D、建立定期报告制度E、公司有关业务监管

4.自营业务的内部监督与检查的内容有（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度C．自营部门定期与财会部门对账D．建立定期报告制度E．公司有关业务监管

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  • 第1题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第2题：

    自营业务的内部控制包括（ ）。

    A．自营业务决策制度

    B．自营内部监督与检查制度

    C．自营操作指令的权限及下达程序

    D．自营操作指令的请示报告程序


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A:自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
    B:自营部门应建立交易操作记录制度
    C:自营部门定期与财会部门对账
    D:建立定期报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自营业务的内部监督与检查的内容。

  • 第4题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度

    C．自营部门定期与财会部门对账

    D．建立定期报告制度


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。

    A． 自营业务决策制度

    B． 自营操作原则

    C． 自营的内部决策

    D． 自营的内部检查

    E． 自营的财务制度


    正确答案：ABCD

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