证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理．A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司

题目

证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理．

A．沪、深证券交易所

B．中央结算公司

C．中国证监会

D．中国结算公司

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1.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．商务部

2.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务

3.证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院

4.有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )．（1分）A．证券交易所B．证券登记结算机构C．中国证监会D．中国证券业协会

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  • 第1题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

    A:证券交易所
    B:证券登记结算机构
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

  • 第3题：

    有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构 是（ ）。
    A.证券交易所 B.证券登记结算机构

    C.中国证监会 D.中国证券业协会


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记結算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司 定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

  • 第4题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

    A:沪、深证券交易所
    B:中央结算公司
    C:中国证监会
    D:中国结算公司

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。

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