关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（ ）。A．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定B．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料D．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

题目

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（ ）。

A．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

B．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

D．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

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1.对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 （ ）

2.关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

3.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()

4.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

更多“关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。 A.对保荐代 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。

    A:不予核准
    B:已核准的，撤销其保荐代表人资格
    C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  • 第2题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第3题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第4题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。


    A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

    B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

    C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

    D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第5题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
    ①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    ②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    ③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    ④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第6题：

    下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

    A: 中国证监会依法受理、审查申请文件
    B: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定
    C:对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
    D: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、
    审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45
    个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，
    自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。@##

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