发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，不用明确声明。（ ）

题目

发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，不用明确声明。（ ）

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1.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。（ ）

2.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制“人”及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（ ）

3.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明． ( )

4.发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）

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  • 第1题：

    发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。 （ ）


    正确答案：A
    掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P208。

  • 第2题：

    有下列（ ）情形之一的，不得发行可转换公司债券。

    A．最近5年内存在重大违法、违规行为的

    B．前一次发行的债券未募足的

    C．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    D．成长性差，存在重大风险隐患的


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    可转换债券的发行人出现()，证监会将不予核准其发行申请。

    A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
    B:成长性差，存在重大风险隐患的
    C:最近3年内存在重大违法违规行为的
    D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会将不予核准发行可转换债券的条件。

  • 第4题：

    发行人存在下列情形( )，则不得发行可转换债券。

    A．最近3年内存在重大违法违规行为的

    B．最近1次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

    C．公司运作不规范并产生严重后果的

    D．成长性差，存在重大风险隐患的


    正确答案：ABCD
    解析：见教材200页

  • 第5题：

    可转换债券的发行人出现（ ）,证监会将不予核准其发行申请。

    A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．最近三年内存在重大违法违规行为的；

    D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；


    正确答案：ABCD

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