在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。 （ ）

题目

在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。 （ ）

相似考题

1.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A．财务状况B．业务资格C．管理能力D．投资业绩

2.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容．A．财务状况B．业务资格C．管理能力D．投资业绩

3.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

4.在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险． ( )

更多“在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以口 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。

  • 第2题：

    在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。()


    答案：错
    解析：
    在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。

  • 第3题：

    证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。


    A.账户信息表

    B.身份确认书

    C.业务合同书

    D.风险揭示书

    答案：D
    解析：
    证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

  • 第4题：

    证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ）情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

    A．财务状况

    B．业务资格

    C．管理能力

    D．投资业绩


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

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