更多“证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机 ”相关问题
  • 第1题:

    证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()


    答案:对
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、法规,受到聘用机构处分的,该机构应在处分后10日内向中国证券业协会报告。

  • 第2题:

    下列选项中,说法正确的是( )。

    A: 客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令
    B:
    中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,
    进行资格公示和执业注册登记管理
    C:
    证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,
    原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
    D:
    证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,
    受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告

    答案:B
    解析:
    根据《期货交易管理条例》第27条的规定,客户可以通过书面、电话、
    互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
    客户的交易指令应当明确、全面。
    期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A
    错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定,从业人员取得执业证书后
    ,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,
    原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
    。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定,
    从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,
    受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。

  • 第3题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案:B
    解析:
    本题考查证券从业人员监督管理的相关规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内内向协会报告。

  • 第4题:

    有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。
    ①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:
    1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第5题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。

    A.5日
    B.10日
    C.15日
    D.30日

    答案:B
    解析:
    从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内内向协会报告。