证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

题目

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

相似考题

1.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．

2.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A．证券买卖代理合同B．证券买卖授权书C．证券买卖交易合同D．证券买卖委托书

3.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单

4.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A．交割单B．证券买卖委托书C．指定交易协议书D．买卖成交报告单

参考答案和解析
正确答案：D
答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。
更多“证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。 A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

    A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

    B.坚决拒绝为客户提供融资融券

    C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

    D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存


    正确答案：D
    答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。

  • 第2题：

    证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

    A.交割单

    B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书

    D.买卖成交报告单


    正确答案：B
    解　　析：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第3题：

    证券公司办理( )
    ．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，
    必须作出委托记录。

    A: 买卖委托
    B: 经纪业务
    C: 自营业务
    D: 资产管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，
    应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，
    必须作出委托记录。

  • 第4题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第5题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

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