证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。（ ）

题目

证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。（ ）

相似考题

1.当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（ ）

2.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

3.当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A．5%B．10%C．15%D．20%

4.当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票．()

更多“证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托 ”相关问题

  • 第1题：

    当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。

    A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
    B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
    C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
    D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限

    答案：C
    解析：
    C项，根据具体业务信息隔离墙的规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。

  • 第3题：

    上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

    A.10％
    B.20％
    C.30％
    D.40％

    答案：A
    解析：
    上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

  • 第4题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。


    A.10％

    B.20％

    C.30％

    D.40％

    答案：A
    解析：
    上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

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