证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 （ ）

题目

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 （ ）

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1.证券交易所要求会员按月编制自营业务库存证券报表，并于次月10日内报送证券交易所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

3.证券交易所要求会员（ ）编制库存证券报表。 A．按日 B．按月 C．按季 D．按旬

4.根据有关规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所 C．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


    正确答案：B
    要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。

  • 第2题：

    证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。 （）


    答案：错
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月5日前报送证券交易所。

  • 第4题：

    证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。 A．按日 B．按月 C．按季 D．按旬


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。

    A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
    B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所
    D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理：(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。

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