客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A．不能按约定期限偿还债务B．信用资源状况降低C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物D．证券公司提高融资融券利率

题目

客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A．不能按约定期限偿还债务

B．信用资源状况降低

C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D．证券公司提高融资融券利率

相似考题

1.《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。B、提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。C、提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。D、提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。

2.《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。（ ）

3.客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制 平仓的风险。A.不能按约定期限偿还债务 B.信用资源状况降低 C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 D.证券公司提高融资融券利率

4.客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面1临担保物被证券公司强制平仓的风险。 A．不能按约定期限偿还债务 B．信用资源状况降低 C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物 D．证券公司提高融资融券利率

参考答案和解析
正确答案：AC
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  • 第1题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）

    A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    B:担保物被强制平仓的风险
    C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    答案：B,C,D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第2题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
    Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
    Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第3题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
    Ⅰ担保物被强制平仓
    Ⅱ融资融券成本增加
    Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
    Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。

  • 第4题：

    客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
    Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率
    Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度
    Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务
    Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《融资融券交易风险揭示书》中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

  • 第5题：

    在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
    Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度
    Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
    Ⅲ．可能会给客户造成经济损失
    Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，
    证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、
    平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

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