以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

题目

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为


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更多“以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.在资产管理业务中存在内 ”相关问题
  • 第1题:

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

    A.违法违规开展资产管理业务

    B.在资产管理业务中内幕交易

    C.丧失资产管理业务资格

    D.证券公司因受到法律制裁而导致损失


    正确答案:C

  • 第2题:

    下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
    A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易

    C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失


    答案:C
    解析:
    【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因, 而非合规风险。

  • 第3题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅱ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

  • 第4题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第5题:

    证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁,该风险属于管理风险。( )


    答案:错
    解析:
    题中描述的风险属于合规风险。