下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险B．有关材料的保存是否完备C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案

题目

下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。

A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险

B．有关材料的保存是否完备

C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核

D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案

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1.中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（ ）。 A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

2.督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

4.中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏D．是否按规定接受包销或承销金额

更多“下列属于中国证监会业务检查方面的内容有( )。 A.是否按照立项决策程序、操作风险和 ”相关问题

  • 第1题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
    B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
    D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

    答案：D
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

  • 第2题：

    中国证监会业务检查方面的内容有()。

    A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
    B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
    C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
    D:是否按规定接受包销或承销金额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会业务检查的内容。

  • 第3题：

    11、决策程序合规性审计的主要内容包括（）。

    A．审计决策程序是否完整

    B．检查推荐方案是否合理

    C．检查决策所依据的数据是否正确

    D．检查有无先报批后论证的现象


    AD

  • 第4题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
    Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
    （1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    （2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
    （3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度

  • 第5题：

    按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

    A.经纪业务
    B.业务创新
    C.自营业务
    D.操作风险

    答案：D
    解析：
    证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

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