基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层

题目

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层

相似考题

1.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）

2.基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层

3.关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

4.基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理

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  • 第1题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第2题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第3题：

    公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。()


    答案：错
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第4题：

    基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。

    A.董事会
    B.公司经营层
    C.股东大会
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

  • 第5题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

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