中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

题目

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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1.基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

2.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡D．在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

3.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

4.基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性

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  • 第1题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。

    A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

    D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。

    A.健全性
    B.有效性
    C.相互制约
    D.独立性

    答案：D
    解析：
    基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的独立性原则。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第4题：

    内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.相互制约原则

    D.成本效益原则


    正确答案：B
    (JP177)内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第5题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

    A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
    B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
    C:在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
    D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

    答案：A,B,D
    解析：
    在日常监管中，中国证监会密切关注基金托管银行是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如，托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立，基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离，托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。

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