2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
题目
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
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第1题：
( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A.证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券结算机构答案：B解析：答案为B。《证券从业人员执业行为准则》第十六条规定，中国证券业协会对机构执行《证券从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证券业协会检查工作。 -
第2题：
2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()答案：错解析：中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。 -
第3题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构答案：C解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 -
第4题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会答案：D解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。 -
第5题：
（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。A:证券登记公司
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所答案：C解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。