中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《证券持有人名册服务业务指引》

题目

中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《证券持有人名册服务业务指引》

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1.指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A．中国证券业协会B．中国证券监督管理委员会C．中国证券登记结算有限责任公司D．各登记结算机构

2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会

3.中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《结算参与人管理规则》

4.2005年，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。（ ）

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  • 第1题：

    （ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国证券登记结算有限责任公司

    答案：D
    解析：
    中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

  • 第2题：

    ()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国证券登记结算有限责任公司

    答案：D
    解析：
    中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

  • 第3题：

    6、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

    A．中国证券业协会

    B．中国证监会派出机构

    C．中国证券监督管理委员会

    D．中国证券登记结算优先责任公司


    中国证券登记结算有限责任公司

  • 第4题：

    中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制 措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
    A.《证券公司管理暂行办法》 B.《证券登记规则》
    C.《证券登记结算管理办法》 D.《证券持有人名册服务业务指引》


    答案：C
    解析：
    答案为C。中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的《证券登记结算管理办法》针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有 关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

  • 第5题：

    下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（　　）。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.中国证券登记结算公司
    C.中国证券业协会
    D.中国证券经营机构

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

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