建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

题目

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

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1.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

2.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

3.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．建立健全自营业务风险监控系统的功能C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

4.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

更多“建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的 ( )。 A.风险预警指标 B.风险 ”相关问题

  • 第1题：

    35 ． 建立健全自营业务风险监控系统的功能 ， 应在监控系统中设置相应的 ( ) ， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

    A ．风险预警指标

    B ．风险监控阀值

    C ．敏感性指标

    D ．风险测量阀值


    正确答案：B
    35 ． 【答案】 B
    【 解析 】 按照中国证监会颁布的 《 证券公司风险控制指标管理办法 》 规定 ， 监控系统中设置的风险监控阀值有： ① 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100％ ； ② 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500 ％ ； ③ 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30 ％； ④ 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5 ％ ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第2题：

    为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通 过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
    A.风险预警指标 B.风险监控阀值
    C.敏感性指标 D.风险测量阀值


    答案：B
    解析：
    答案为B。为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和 监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示 自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

  • 第3题：

    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

    A:风险预警指标
    B:风险监控阈值
    C:敏感性指标
    D:风险测量阈值

    答案：B
    解析：
    按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阈值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第4题：

    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

    A．风险预警指标

    B．风险监控阀值

    C．敏感性指标

    D．风险测量阀值


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

    A:风险预警指标
    B:风险监控阀值
    C:敏感性指标
    D:风险测量阀值

    答案：B
    解析：
    证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

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