证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．合作意识 D．风险控制意识

题目

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．合作意识 D．风险控制意识

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1.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。A．保密意识B．职业道德意识C．合作意识D．合规操作意识

2.综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）

3.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A．客观B．公正C．公开D．可量化

4.对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化

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  • 第1题：

    证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

    A．保密意识

    B．风险控制意识

    C．合作意识

    D．盈利意识

    E．合规操作意识


    正确答案：ABDE

  • 第2题：

    加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()


    答案：错
    解析：
    加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

  • 第3题：

    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
    Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
    Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第4题：

    在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

    A:客观
    B:公正
    C:公开
    D:可量化

    答案：A,B,D
    解析：
    在证券公司自营业务内控机制中，建立完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  • 第5题：

    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。
    Ⅰ．保密意识
    Ⅱ．合规操作意识
    Ⅲ．风险控制意识
    Ⅳ．风险杜绝意识

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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