证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

题目

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 （ ）

2.以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B:加强经纪业务营销管理 C:严格执行经纪业务操作规程 D:对客户交易结算资金实行第三方存管

3.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程 Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． ( )

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  • 第1题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    ①组织制定规章制度，并监督其实施
    ②审议批准年度合规报告
    ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.①②③④
    B.②③④⑥
    C.①③④⑤
    D.②③⑤⑥

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第2题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
    ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
    ④建立客户投诉处理及责任追究机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    ④为管理风险的防范措施。

  • 第3题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
    ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
    ④建立客户投诉处理及责任追究机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第4项为管理风险的防范措施。

  • 第4题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
    Ⅱ．建立健全各项规章制度
    Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
    Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

  • 第5题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
    Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
    Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第4项为管理风险的防范措施。

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