中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．制定行业公约，促进公平竞争D．从业人员的资格管理

题目

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。

A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．制定行业公约，促进公平竞争

D．从业人员的资格管理

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1.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．规范业务，制定业务指引

2.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C．制定行业公约，促进公平竞争 D．后续职业培训

3.中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．制定行业公约，促进公平竞争 C．规范行业信息披露，促进信息资源共享 D．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

4.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为（ ）。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争

更多“中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。A.规范业务,制定业务指引B.规范发展,促进 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

  • 第2题：

    中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为()。

    A:从业人员的资格管理与后续职业培训
    B:为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
    C:制定从业人员的行为准则和道德规范
    D:规范业务，制定业务指引

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证券业协会对从业人员的自律管理体现在：①从业人员的资格管理与后续职业培训。②为特殊岗位的从业人员（证券公司高级管理人员、保荐代表人等）提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。③制定从业人员的行为准则和道德规范。④从业人员诚信信息管理。“规范业务，制定业务指引”是对会员单位的自律管理。故选A、B、C。

  • 第3题：

    证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。
    Ⅰ．从业人员的资格管理
    Ⅱ．从业人员的后续职业培训
    Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
    Ⅳ．对会员单位制定业务指引

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于证券业协会对从业人员的自律管理，Ⅳ项属于对会员单位的自律管理。

  • 第4题：

    中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。

    A．从业人员的资格管理与后续职业培训

    B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培洲

    C．制定从业人员的行为准则和道德规范

    D．规范业务，制定业务指引


    正确答案：ABC
    正确答案应为ABC，因为D是为中国证券业协会对会员单位的自律管理，不是题目中所提的对从业人员的自律管理

  • 第5题：

    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。

    A:从业人员诚信信息管理
    B:规范业务，制定业务指引
    C:规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
    D:制定行业公约，促进公平竞争

    答案：B,C,D
    解析：
    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。

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