更多“基金监管体系由( )等组成。 A.监管原则 B.监管机构 C.监管对象 D.监管结果 ”相关问题
  • 第1题:

    下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。
    Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
    Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
    Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现; 公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为; 公正原则,要求基金监管机构在公开公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。 故选B.

  • 第2题:

    基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

    A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
    B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    C.对监管对象公正对待,一视同仁
    D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    答案:C
    解析:
    公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

  • 第3题:

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法,正确的有( )。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关,其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中,监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任


    答案:A,B,C,D
    解析:
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述;另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。

  • 第4题:

    基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。

    A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
    B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    C.对监管对象公正对待,一视同仁
    D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    答案:B
    解析:
    “三公”原则即公开、公平、公正原则。公平原则是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

  • 第5题:

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案:D
    解析:
    市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即行政监管应适度。对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。