一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其申控股的数量不得超过2家。（ ）

题目

一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其申控股的数量不得超过2家。（ ）

相似考题

1.同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过()家,或控股商业银行的数量不得超过()家。A.2,1B.1,2C.2,2D.1,1

2.下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产

3.同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过()家，或控股商业银行的数量不得超过()家。(本题中商业银行均指非高风险商业银行)A.5，3B.5，1C.2, 1D.1, 1

4.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。 （ ）

更多“一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家,其申控股的数量不得超 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P101。

  • 第2题：

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。


    答案：错
    解析：
    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人 的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐 发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机 构为第一保荐机构。

  • 第3题：

    证券公司只能接受（）期货公司的委托从事中间介绍业务。
    Ⅰ．其控股的
    Ⅱ．其全资拥有的
    Ⅲ．被同一机构控制的
    Ⅳ．其参股的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一是，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第5题：

    证券公司只能接受()期货公司的委托从事中间介绍业务。

    A:其参股的
    B:其全资拥有的
    C:其控股的
    D:被同一机构所控制的

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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