向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（ ）等方面符合法律法规规定的条件。 A．资本充足率(或净资本、注册资本) B．组织机构、治理结构与内部控制 C．营业场所、信息系统建设 D．业务管理制度、从业人员资格

题目

向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（ ）等方面符合法律法规规定的条件。 A．资本充足率(或净资本、注册资本) B．组织机构、治理结构与内部控制 C．营业场所、信息系统建设 D．业务管理制度、从业人员资格

相似考题

1.商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．组织结构B．治理机构与内部控制C．信息系统建设D．业务管理制度

2.申请基金代销业务资格，应该在（ ）等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。A．资本充足率（或净资本、注册资本）B．组织机构、治理结构与内部控制C．营业场所、信息系统建设D．业务管理制度、从业人员资格

3.根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A.财务状况良好，运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

4.机构在（ ）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。A．资本充足率B．营业场所、信息系统建设C．组织机构、治理结构与内部控制D．业务管理制度、从业人员资格

参考答案和解析
正确答案：ABCD
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P224。
更多“向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在( )等方面符合法律法规规定的条件。 A.资本充 ”相关问题

  • 第1题：

    关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）。

    A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
    B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案
    C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
    D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

  • 第2题：

    商业银行在()等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

    A:组织结构
    B:治理机构与内部控制
    C:信息系统建设
    D:业务管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，在资本充足率（或净资本、注册资本）、组织结构、治理机构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

  • 第3题：

    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。在取得业务资格或认可后，方可接受委托从事基金销售活动或相关活动。

  • 第4题：

    根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。

    A、财务状况良好，运作规范稳定
    B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
    C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    D、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

    答案：C
    解析：
    考查基金销售机构资格条件的基本规定

  • 第5题：

    商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。

    A:组织机构
    B:治理结构与内部控制
    C:信息系统建设
    D:业务管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，在资本充足率（或净资本、注册资本）、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

相关内容